证监会对银鸽投资等4宗案件作出行政处罚
6日,证监会例行发布会上发言人邓舸表示,近日,证监会依法对4宗案件作出行政处罚,其中包括:1宗内幕交易案,1宗短线交易案,2宗短线交易及内幕交易案。
2017-01-06 17:24:29证监会启动证券期货第二批投资者教育基地申报
23日证监会例行发布会上发言人张晓军表示,近日,证监会正式发布《第二批证券期货投资者教育基地申报工作指引》(以下简称《指引》)。张晓军称,为进一步规范和推广投教基地的建设运行,证监会在总结首批基地运行经验的基础上,针对投资者的需求,制定了《指引》。
2016-12-23 18:10:49证监会:对国信等5家券商责令限期改正
对其他在投行业务内部控制、执业行为等方面存在一般性问题的证券公司,由派出机构谈话提醒,督促其及时整改。下一步,证监会将继续加大监管执法力度,督促中介机构归位尽责,促使证券公司强化主体意识,提升内控水平和执业质量。
2016-12-23 18:10:49证监会:已向公安机关移送了35起“老鼠仓”案件
23日证监会例行发布会上,发言人张晓军表示,为维护金融资管行业的健康稳定发展,维护公平、公正的市场交易秩序和环境,证监会于近期会同公安部联合部署开展“打击防范利用未公开信息交易违法行为专项执法行动”,以打击促防范,以防范促守法。
2016-12-23 18:10:49证监会:涉案保荐机构承做在审项目原则上不停止审核
【证监会:涉案保荐机构承做在审项目原则上不停止审核】9日证监会例行发布会上发言人张晓军表示,证监会今日对《发行监管问答—关于首次公开发行股票中止审查的情形》和《发行监管问答—在审首发企业中介机构被行政处罚、更换等的处理》进行了修订。
2016-12-09 17:23:34证监会批复分级基金业务管理指引 设30万元证券资产门槛
【证监会批复分级基金业务管理指引 设30万元证券资产门槛】25日证监会例行发布会上发言人邓舸表示,为进一步强化投资者权益保护,优化和完善分级基金相关交易监管机制的各项安排,近日,证监会批复沪、深证券交易所发布《分级基金业务管理指引》。
2016-11-25 17:49:58证监会部署打击市场操纵违法行为专项行动 16起案件被纳入
【证监会部署打击市场操纵违法行为专项行动 16起案件被纳入】25日证监会例行发布会上发言人邓舸表示,为了保持对操纵市场违法违规行为打击的高压态势,维护证券市场稳定健康发展,证监会稽查部门决定于近日部署开展“打击市场操纵违法行为专项执法行动”,将16起涉嫌市场操纵案件纳入此次专项打击行动。
2016-11-25 17:49:57证监会对恒生网络等场外配资违法违规案做出行政处罚
【证监会对恒生网络等场外配资违法违规案做出行政处罚】25日证监会例行发布会上发言人邓舸表示,近日,证监会依法对场外配资中证券违法违规案件作出行政处罚。(3)没收铭创公司违法所得约949万元,并处以约2,848万元罚款;对责任人员刘照波、谢承刚给予警告,并分别处以20万元罚款。
2016-11-25 17:49:57证监会对创世翔投资等6宗案件作出行政处罚
【证监会对创世翔投资等6宗案件作出行政处罚】18日,证监会例行发布会上发言人张晓军表示,近日,证监会依法对6宗案件作出行政处罚,其中包括:3宗操纵市场案,2宗内幕交易案,1宗中介机构未勤勉尽责案。
2016-11-18 18:14:05证监会成功查处首例沪港通跨境操纵案件
【证监会成功查处首例沪港通跨境操纵案件】18日,证监会例行发布会上发言人张晓军介绍,近日,中国证监会成功查处一起利用“沪港通”交易机制跨境实施操纵市场的典型案件。两地证监会对加强执法合作有高度共识,将继续以协作查办此案为契机,建立更加高效完善的跨境执法协作机制,共同保障两地资本市场互联互通平稳顺利推进。
2016-11-18 18:14:05- 显示更多